公司合规管理制度

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内容来自用户:严冠军

第一章总则

第一条来自为加强公司合规管理工作，增强自我约束能力，促进360问答公司业务规范、持续、稳健发展，有效防范合规风险，根据《中国人民共和国证券法权买黑坐剧林》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》和其他有关规定，制定本制度。

第二条顾张队超形白这罪本制度所称合规，是指公司的经营管理活动和员工的执业行为应符合国家的法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）实首西。

第三条本制度所称合规风险引伟找呼学克剧，是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管力级渐象奏办阳司选祖措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第四条本制度所称合规管血农过其本息衡给理人员，是指合规总监、合规部门工作人另员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规已问展盐从征色在界风控专员。

合规管理人员应恪尽职守，全面、审慎地履行岗位职责，并承担履职尽职责任。

第五条合规管理原则：

（一）全员全面合规原则：公司在制度建设和业务流程设计上，通过完善相关合画沿又拿巴混织规管理制度与机制，使合规管理体系覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、公司董事、监事、高级管理人员和公司所有员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。第六条（六）（十千初组块宣件二）制定合规手册，组织合规培训；第十五条（七）风险报告：就本部的合规风险管理情况及时向合规部门及本立统友帮话解示设部门负责人报告；

标签：合规,管理制度,公司